一、公司治理之架構及規則：
請參閱證券組織圖、取得或處分資產處理程序、公司章程及董事會議事規範、董事行為準則
二、公司股權結構及股東權益：
1. 股權結構：目前僅有合作金庫金融控股股份有限公司法人股東一人。
2. 股東權益：（請參閱各期之財務報表附註之股東權益）
三、董事會結構：
（請參閱董事及監察人資料）
四、董事會及經理人之職責：
（請參閱公司章程及董事會議事規範）
五、最近年度支付董事、監察人之酬金資料：
請參閱年度財務報告其他揭露事項之董事(含獨立董事)、監察人、總經理、副總經理及顧問之酬金表
六、利害關係人之權利及關係：
（請參閱各期之財務報表附註之關係人交易）
七、機構投資人盡職治理守則之相關資料：
1. 遵循聲明
2. 被投資公司投票情形
3. 合庫證券108年度履行盡職治理情形
八、其他公司治理相關資訊：
（請參閱下方資本適足率之揭露）
本公司每月依證券商自有資本適足比率進階計算法規定計算之資本適足率，如下表所示： 單位：新台幣千元；%
| 年份/月份 |
合格自有資本淨額 |
經營風險約當金額 |
資本適足率 |
| 109年1月 |
4,933,541 |
1,227,120 |
402% |
| 109年2月 |
4,971,818 |
1,447,695 |
343% |
| 109年3月 |
4,621,020 |
1,114,952 |
414% |
| 109年4月 |
4,934,642 |
1,373,828 |
359% |
| 109年5月 |
4,803,504 |
1,432,262 |
335% |
| 109年6月 |
4,930,262 |
1,464,788 |
337% |
| 109年7月 |
5,193,064 |
1,521,516 |
341% |
| 109年8月 |
5,189,011 |
1,304,161 |
398% |
| 109年9月 |
5,184,080 |
1,352,719 |
383% |
九、投資人關係聯絡窗口：
1. 公司發言人
姓名：李新仁
職稱：總經理
聯絡電話：27528000#801
2. 代理發言人
姓名：曾姿蓉
職稱：協理
聯絡電話：27528000#890
3. 監察人
姓名：周賢清
聯絡電話：21738888#3101